為做好資本項(xiàng)目事后監(jiān)管工作，金昌市中心支局針對(duì)資本項(xiàng)目事后監(jiān)管工作制定了“四位一體”的管理方針，全面推進(jìn)資本項(xiàng)目事后監(jiān)管工作。

“四位一體”管理方針即由法規(guī)學(xué)習(xí)、體制建設(shè)、系統(tǒng)操作、核查預(yù)警四方面和“維護(hù)轄區(qū)涉外經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展”一個(gè)目標(biāo)組成。通過多種渠道和手段收集其監(jiān)管對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，開展非現(xiàn)場監(jiān)測和核查，并及時(shí)處理資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中的滯留數(shù)據(jù)和異常信息，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警，并以適當(dāng)方式處置可疑、異常線索或行為。

(一)法規(guī)學(xué)習(xí)是資本項(xiàng)目事后監(jiān)管體系建立的根本保障。2013年以來為了推動(dòng)資本項(xiàng)目可兌換，國家外匯管理局先后發(fā)布多個(gè)法規(guī)政策，從直接投資、對(duì)外債權(quán)債務(wù)、外匯衍生工具等多個(gè)方面進(jìn)行了法規(guī)修訂，既是為了簡政放權(quán)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易的需要，也是為了給加強(qiáng)外匯監(jiān)管提供有力抓手。金昌市中心支局積極開展法規(guī)學(xué)習(xí)，明確監(jiān)管職責(zé)，亮明監(jiān)管底線，轉(zhuǎn)變工作思路來逐步實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管體系的改革，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)監(jiān)管事前向事后的重心轉(zhuǎn)移。

(二)體制建設(shè)是資本項(xiàng)目事后監(jiān)管體系建立的有生力量。資本項(xiàng)目事后監(jiān)管體系是立足于資本項(xiàng)目外匯管理職責(zé)的一項(xiàng)長期和綜合監(jiān)管，是全面履行外匯管理職責(zé)的一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，外匯局通過建立分工明確、職責(zé)清晰、有序運(yùn)轉(zhuǎn)的資本項(xiàng)目事后監(jiān)管組織框架，保證事后監(jiān)管工作的順利實(shí)施。金昌市中心支局在實(shí)施中專門設(shè)立資本項(xiàng)目監(jiān)管崗，根據(jù)總局發(fā)布的《工作機(jī)制》制定符合轄區(qū)工作實(shí)際的細(xì)則，明確各項(xiàng)工作任務(wù)和要求，為落實(shí)資本項(xiàng)目事后監(jiān)管工作做好制度保障。

(三)系統(tǒng)操作是資本項(xiàng)目事后監(jiān)管體系建立的重要依托。2013年5月資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)上線后外匯局在監(jiān)管技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)以電子化、網(wǎng)絡(luò)化為基礎(chǔ)的資本項(xiàng)目事后監(jiān)管系統(tǒng)，打造非現(xiàn)場監(jiān)管信息平臺(tái)，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和軟件程序?qū)崿F(xiàn)了對(duì)資本項(xiàng)目事后監(jiān)管信息采集網(wǎng)絡(luò)化。金昌市中心支局充分利用這一平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)核對(duì)、匯總、監(jiān)管報(bào)表生成的自動(dòng)化，提高分析工作效率和水平。

    (四)通過核查預(yù)警規(guī)范市場是資本項(xiàng)目事后監(jiān)管體系建立的最終目標(biāo)。資本項(xiàng)目事后監(jiān)管簡單說就是為了知道交易主體在做什么，有沒有違規(guī)，有沒有違規(guī)的可能，所以資本項(xiàng)目事后監(jiān)管的最終運(yùn)用就是為現(xiàn)場檢查提供線索進(jìn)而使外匯市場健康平穩(wěn)發(fā)展。金昌市中心支局充分利用各個(gè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，開展比對(duì)分析和非現(xiàn)場監(jiān)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題并予以提示和糾錯(cuò)，以達(dá)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場健康發(fā)展的目的。