一、哪些境外投資者需要辦理登記？

答：根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2016]12號(hào)，以下簡(jiǎn)稱12號(hào)文）的要求，境外機(jī)構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)通過(guò)其結(jié)算代理人在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中辦理登記。

在12號(hào)文發(fā)布以前已經(jīng)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的投資者，包括根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2010]217號(hào)，以下簡(jiǎn)稱217號(hào)文）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外央行、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金運(yùn)用人民幣投資銀行間市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)[2015]220號(hào)，以下簡(jiǎn)稱220號(hào)文）和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境外中央銀行類機(jī)構(gòu)投資銀行間市場(chǎng)外匯賬戶管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2015]43號(hào)，以下簡(jiǎn)稱43號(hào)文）進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外投資者，其結(jié)算代理人應(yīng)在2016年12月31日前在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中為其補(bǔ)辦登記，并自2017年1月1日起參照12號(hào)文的要求報(bào)送數(shù)據(jù)。

境外央行類機(jī)構(gòu)選擇人民銀行上海總部（以下簡(jiǎn)稱上海總部）作為其結(jié)算代理人的，暫不補(bǔ)辦登記。

二、境外投資者全部使用人民幣進(jìn)行投資的是否需要辦理外匯登記？

答：不論境外投資者以何幣種匯入資金，均需要通過(guò)其結(jié)算代理人在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中辦理登記。

三、以QFII/RQFII身份投資銀行間債券市場(chǎng)的，是否需要在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中辦理登記？

答：若境外機(jī)構(gòu)投資者以QFII/RQFII身份投資銀行間債券市場(chǎng)且占用QFII/RQFII額度的，因外匯局已經(jīng)為其QFII/RQFII投資辦理了外匯登記，其結(jié)算代理人不需要再為其辦理登記，否則會(huì)導(dǎo)致重復(fù)統(tǒng)計(jì)。

四、在上海總部以機(jī)構(gòu)方式備案和以產(chǎn)品方式備案，在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中辦理登記時(shí)有何區(qū)別？

答：按照《中國(guó)人民銀行公告[2016]第3號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱3號(hào)公告），符合要求的境外機(jī)構(gòu)投資者及其發(fā)行的產(chǎn)品均可辦理備案。如果在上海總部以機(jī)構(gòu)方式備案，則應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中以機(jī)構(gòu)方式登記；如果在人民銀行上海總部以產(chǎn)品方式備案，則應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中以產(chǎn)品方式登記。簡(jiǎn)單地說(shuō)，上海總部的備案表與資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的登記存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。

近日，外匯局已經(jīng)在相關(guān)協(xié)議登記的頁(yè)面增加了“人民銀行備案類型”數(shù)據(jù)項(xiàng)，歷史數(shù)據(jù)默認(rèn)為“機(jī)構(gòu)”，請(qǐng)已經(jīng)辦理過(guò)登記的結(jié)算代理人盡快將該項(xiàng)數(shù)據(jù)按實(shí)際情況修改。