國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格機構投資者境內托管人：

為改進對合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者、合格境內機構投資者（上述三類分別簡稱QFII、RQFII、QDII，統稱合格機構投資者）的監管，便利合格機構投資者跨境證券投資，國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）自 2016 年 1 月 1 日起 ，對合格機構投資者有關數據報送方式進行調整。現通知如下：

一、自 2016 年 1 月 1 日起 ，外匯局使用境內銀行按照《國家外匯管理局關于發布<金融機構外匯業務數據采集規范（1.0版）>的通知》（匯發[2014]18號）和《國家外匯管理局關于印發<對外金融資產負債及交易統計制度>的通知》（匯發[2013]43號）要求報送的賬戶開關戶及收支余、涉外收支、境內劃轉、賬戶內結售匯（上述四類統稱逐筆申報數據）、對外金融資產負債及交易等數據作為合格機構投資者業務監管和統計監測依據。

合格機構投資者的境內托管人（以下簡稱托管人）應按照匯發[2014]18號和匯發[2013]43號文件的要求，及時、準確地報送逐筆申報數據和對外金融資產負債及交易等相關數據。其中，應按照本通知附件1所列的數據報送指引，自 2016 年 1 月 1 日起 ，正確填寫業務編號或產品編號（QFII/RQFII應填寫產品編號，QDII應填寫業務編號，詳見附件1）。

除賬戶開關戶數據外，托管人于 2016 年 1 月 1 日 以前報送的其他逐筆申報數據不需要補填業務編號或產品編號，以避免重復計算和重復占用額度。對于仍然存續的賬戶，托管人應于 2016 年 1 月 14 日前 完成在賬戶開關戶數據中補填業務編號或產品編號的工作。

二、合格機構投資者選擇境內非銀行金融機構作為托管人的，逐筆申報數據由實際辦理業務的經辦銀行報送。對外金融資產負債及交易數據仍由托管人報送。

三、托管人應按照附件2、3、4所列表格（表格電子版已發送至托管人日常聯絡郵箱），補充填寫合格機構投資者獲得額度以來至 2015 年 12 月 31 日 發生的逐筆跨境收支、賬戶內結售匯等歷史交易數據信息，于 2016 年 1 月 14 日前 報外匯局資本項目管理司（加蓋托管人公章），同時以電子郵件方式報送至zb-sc@safe.gov.cn。請將QFII、RQFII和QDII信息填列為不同的表格并明確說明。

外匯局將于 2016 年 1 月 17 日前 將相應的業務辦理憑證信息（包括業務編號/產品編號、主體代碼、隨機碼等）通過電子郵件方式回復托管人。托管人應于 2016 年 1 月 18 日起 登錄資本項目信息系統，核對各合格機構投資者的控制信息表數據以及歷史數據是否與實際情況一致（通過國家外匯管理局銀行信息門戶-網上辦事登錄，選擇資本項目業務-控制信息表查詢功能，輸入外匯局提供的業務辦理憑證信息查詢）。如存在不一致的情況，應以書面方式（加蓋托管人公章）向外匯局資本項目管理司提出數據修改需求，并附相應的證明文件。托管人應于 2016 年 1 月 30 日前 完成全部數據核對工作。

四、托管人應確保逐筆申報數據準確關聯。托管人可于申報完成2日后登錄資本項目信息系統查看相關控制信息表和滯留數據，如果存在因申報不準確導致數據未能成功關聯或滯留，托管人應及時修改相關申報數據。

合格機構投資者選擇境內非銀行金融機構作為托管人的，數據關聯性核對工作由實際辦理業務的經辦銀行完成。

五、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者跨境匯出投資本金和資本利得時，應拆分成兩筆并按照附件1的指引進行國際收支申報，以免匯出資本利得占用匯出本金額度。

六、2016年1月至6月為數據并行報送期。對于自 2016 年 7 月 1 日起 發生的業務，托管人無需再報送匯發[2014]18號文件附件《國家外匯管理局金融機構外匯業務數據采集規范》第六章“ 6.8.1 合格境外機構投資者境內證券投資”、“6.8.2人民幣合格境外機構投資者境內證券投資”和“6.8.3合格境內機構投資者境外證券投資”等三個部分所涉及的報表數據。其他部分數據報送要求保持不變。

各分局、外匯管理部收到本通知后，應及時轉發給轄內中心支局、支局和外匯指定銀行。托管人應盡快將本通知轉發各分支機構。

如遇問題需要咨詢，請與外匯局資本項目管理司聯系。聯系電話：010-68402347（業務）、010-68402164（技術）。傳真：010-68402208。

特此通知。

 

附件：1.QFII/RQFII/QDII數據報送指引

2.QFII/RQFII/QDII歷史交易數據信息—跨境收支

3.QFII/QDII歷史交易數據信息—賬戶內結匯

4.QFII/QDII歷史交易數據信息—賬戶內購匯

 

國家外匯管理局

2015 年 12 月 4 日

 

附件1: QFII、RQFII、QDII數據報送指引

附件2: QFII、RQFII、QDII歷史交易數據信息—跨境收支

附件3: QFII、QDII歷史交易數據信息—賬戶內結匯

附件4: QFII、QDII歷史交易數據信息—賬戶內購匯