國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)托管人：

為改進(jìn)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（上述三類分別簡稱QFII、RQFII、QDII，統(tǒng)稱合格機(jī)構(gòu)投資者）的監(jiān)管，便利合格機(jī)構(gòu)投資者跨境證券投資，國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）自 2016 年 1 月 1 日起 ，對(duì)合格機(jī)構(gòu)投資者有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送方式進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)通知如下：

一、自 2016 年 1 月 1 日起 ，外匯局使用境內(nèi)銀行按照《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）>的通知》（匯發(fā)[2014]18號(hào)）和《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度>的通知》（匯發(fā)[2013]43號(hào)）要求報(bào)送的賬戶開關(guān)戶及收支余、涉外收支、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、賬戶內(nèi)結(jié)售匯（上述四類統(tǒng)稱逐筆申報(bào)數(shù)據(jù)）、對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易等數(shù)據(jù)作為合格機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測依據(jù)。

合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)托管人（以下簡稱托管人）應(yīng)按照匯發(fā)[2014]18號(hào)和匯發(fā)[2013]43號(hào)文件的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送逐筆申報(bào)數(shù)據(jù)和對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易等相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，應(yīng)按照本通知附件1所列的數(shù)據(jù)報(bào)送指引，自 2016 年 1 月 1 日起 ，正確填寫業(yè)務(wù)編號(hào)或產(chǎn)品編號(hào)（QFII/RQFII應(yīng)填寫產(chǎn)品編號(hào)，QDII應(yīng)填寫業(yè)務(wù)編號(hào)，詳見附件1）。

除賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)外，托管人于 2016 年 1 月 1 日 以前報(bào)送的其他逐筆申報(bào)數(shù)據(jù)不需要補(bǔ)填業(yè)務(wù)編號(hào)或產(chǎn)品編號(hào)，以避免重復(fù)計(jì)算和重復(fù)占用額度。對(duì)于仍然存續(xù)的賬戶，托管人應(yīng)于 2016 年 1 月 14 日前 完成在賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)中補(bǔ)填業(yè)務(wù)編號(hào)或產(chǎn)品編號(hào)的工作。

二、合格機(jī)構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)作為托管人的，逐筆申報(bào)數(shù)據(jù)由實(shí)際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行報(bào)送。對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)仍由托管人報(bào)送。

三、托管人應(yīng)按照附件2、3、4所列表格（表格電子版已發(fā)送至托管人日常聯(lián)絡(luò)郵箱），補(bǔ)充填寫合格機(jī)構(gòu)投資者獲得額度以來至 2015 年 12 月 31 日 發(fā)生的逐筆跨境收支、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等歷史交易數(shù)據(jù)信息，于 2016 年 1 月 14 日前 報(bào)外匯局資本項(xiàng)目管理司（加蓋托管人公章），同時(shí)以電子郵件方式報(bào)送至zb-sc@safe.gov.cn。請將QFII、RQFII和QDII信息填列為不同的表格并明確說明。

外匯局將于 2016 年 1 月 17 日前 將相應(yīng)的業(yè)務(wù)辦理憑證信息（包括業(yè)務(wù)編號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、主體代碼、隨機(jī)碼等）通過電子郵件方式回復(fù)托管人。托管人應(yīng)于 2016 年 1 月 18 日起 登錄資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)，核對(duì)各合格機(jī)構(gòu)投資者的控制信息表數(shù)據(jù)以及歷史數(shù)據(jù)是否與實(shí)際情況一致（通過國家外匯管理局銀行信息門戶-網(wǎng)上辦事登錄，選擇資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)-控制信息表查詢功能，輸入外匯局提供的業(yè)務(wù)辦理憑證信息查詢）。如存在不一致的情況，應(yīng)以書面方式（加蓋托管人公章）向外匯局資本項(xiàng)目管理司提出數(shù)據(jù)修改需求，并附相應(yīng)的證明文件。托管人應(yīng)于 2016 年 1 月 30 日前 完成全部數(shù)據(jù)核對(duì)工作。

四、托管人應(yīng)確保逐筆申報(bào)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確關(guān)聯(lián)。托管人可于申報(bào)完成2日后登錄資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)查看相關(guān)控制信息表和滯留數(shù)據(jù)，如果存在因申報(bào)不準(zhǔn)確導(dǎo)致數(shù)據(jù)未能成功關(guān)聯(lián)或滯留，托管人應(yīng)及時(shí)修改相關(guān)申報(bào)數(shù)據(jù)。

合格機(jī)構(gòu)投資者選擇境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)作為托管人的，數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性核對(duì)工作由實(shí)際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行完成。

五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者跨境匯出投資本金和資本利得時(shí)，應(yīng)拆分成兩筆并按照附件1的指引進(jìn)行國際收支申報(bào)，以免匯出資本利得占用匯出本金額度。

六、2016年1月至6月為數(shù)據(jù)并行報(bào)送期。對(duì)于自 2016 年 7 月 1 日起 發(fā)生的業(yè)務(wù)，托管人無需再報(bào)送匯發(fā)[2014]18號(hào)文件附件《國家外匯管理局金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范》第六章“ 6.8.1 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資”、“6.8.2人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資”和“6.8.3合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資”等三個(gè)部分所涉及的報(bào)表數(shù)據(jù)。其他部分?jǐn)?shù)據(jù)報(bào)送要求保持不變。

各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局和外匯指定銀行。托管人應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機(jī)構(gòu)。

如遇問題需要咨詢，請與外匯局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402347（業(yè)務(wù)）、010-68402164（技術(shù)）。傳真：010-68402208。

特此通知。

 

附件：1.QFII/RQFII/QDII數(shù)據(jù)報(bào)送指引

2.QFII/RQFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—跨境收支

3.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)結(jié)匯

4.QFII/QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)購匯

 

國家外匯管理局

2015 年 12 月 4 日

 

附件1: QFII、RQFII、QDII數(shù)據(jù)報(bào)送指引

附件2: QFII、RQFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—跨境收支

附件3: QFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)結(jié)匯

附件4: QFII、QDII歷史交易數(shù)據(jù)信息—賬戶內(nèi)購匯