為進(jìn)一步深化外匯領(lǐng)域行刑反向銜接工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉外匯違法犯罪行為的精準(zhǔn)打擊，近日，最高人民檢察院、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了6件外匯領(lǐng)域行刑反向銜接典型案例。最高檢行政檢察廳、國(guó)家外匯管理局管理檢查司負(fù)責(zé)人就該批典型案例的背景、特點(diǎn)及影響等回應(yīng)記者關(guān)切。

1.記者：此次最高檢、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布外匯領(lǐng)域行刑反向銜接典型案例的背景和主要考慮是什么？

最高檢行政檢察廳負(fù)責(zé)人：近年來(lái)，隨著金融市場(chǎng)不斷發(fā)展，外匯交易日益活躍，但是伴隨而來(lái)的非法買(mǎi)賣(mài)外匯活動(dòng)，嚴(yán)重威脅了金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)關(guān)于深化金融體制改革的要求以及習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)系列重要論述精神，檢察機(jī)關(guān)和外匯管理部門(mén)加強(qiáng)協(xié)作配合，精準(zhǔn)打擊涉外匯違法犯罪行為，切實(shí)維護(hù)外匯市場(chǎng)健康秩序，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。同時(shí)，為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)關(guān)于“完善行政處罰和刑事處罰雙向銜接制度”要求，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合外匯管理部門(mén)深化外匯領(lǐng)域行刑反向銜接工作，在個(gè)案辦理的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度、示范程序銜接路徑，防止外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為因“不刑不罰”產(chǎn)生監(jiān)管漏洞，形成刑事處罰和行政處罰治理閉環(huán)，取得良好成效。此次，最高人民檢察院、國(guó)家外匯管理局共同選編了6件典型案例，聚焦事實(shí)認(rèn)定、法律適用等重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，明確辦案規(guī)則，對(duì)加強(qiáng)外匯領(lǐng)域行刑反向銜接工作具有示范指導(dǎo)作用。

2.記者：這批外匯領(lǐng)域行刑反向銜接典型案例有哪些特點(diǎn)？

最高檢行政檢察廳負(fù)責(zé)人：最高人民檢察院、國(guó)家外匯管理局在總結(jié)和梳理近年來(lái)打擊外匯違法違規(guī)活動(dòng)的基礎(chǔ)上，挑選出一批比較有代表性的典型案例。這批典型案例呈現(xiàn)出以下三方面特點(diǎn)：

一是聚焦當(dāng)前困擾行政處罰和刑事處罰銜接的管轄難題，做好示范引導(dǎo)。此次發(fā)布的案例中，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)、外匯管理部門(mén)針對(duì)外匯領(lǐng)域行刑反向銜接遇到的管轄難題.，牢固樹(shù)立“一盤(pán)棋”思想，推動(dòng)縱向、橫向、跨區(qū)域一體履職，匯聚辦案合力，以“一體化”履職推動(dòng)外匯領(lǐng)域行刑反向銜接工作順利開(kāi)展。案例一李某乙涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，三級(jí)檢察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，通過(guò)與外匯管理部門(mén)的積極協(xié)商，明確刑事案件管轄地與外匯違法行為地不一致，且作出不起訴決定的檢察機(jī)關(guān)所在地沒(méi)有外匯管理部門(mén)，需要先行確定管轄外匯違法行為的外匯管理部門(mén)的，可以報(bào)告上級(jí)人民檢察院，由上級(jí)人民檢察院與外匯管理部門(mén)就管轄問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商。案例五趙某萍、姚某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，三級(jí)檢察機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)與外匯管理部門(mén)溝通協(xié)商，明確管轄存在爭(zhēng)議時(shí)，作出不起訴決定的檢察機(jī)關(guān)可以移送同級(jí)外匯管理部門(mén)，受移送的同級(jí)外匯管理部門(mén)認(rèn)為其無(wú)管轄權(quán)的，可以通過(guò)內(nèi)部層報(bào)確定管轄。

二是強(qiáng)化對(duì)外匯違法行為的全方位打擊，形成有效震懾。司法實(shí)踐中，個(gè)人僅出借外匯賬戶(hù)但未直接參與非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由于缺乏主觀故意，無(wú)法追究刑事責(zé)任。案例三陳某紅、吳某榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，檢察機(jī)關(guān)與外匯管理部門(mén)針對(duì)個(gè)人非法出借外匯賬戶(hù)的違法行為能否進(jìn)行處罰的問(wèn)題進(jìn)行多次探討，明確非法出借外匯賬戶(hù)的行政處罰法律依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)，消除追責(zé)盲區(qū)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)非法買(mǎi)賣(mài)外匯行為的全面審查，確保打擊無(wú)死角。案例四樊某、趙某某、羅某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，非法買(mǎi)賣(mài)外匯案件中是否營(yíng)利并非行政處罰的必要要件，樊某等三人從事?tīng)I(yíng)利性和未營(yíng)利性的變相買(mǎi)賣(mài)外匯、非法介紹買(mǎi)賣(mài)外匯的違法行為均應(yīng)被行政處罰，并針對(duì)性梳理案件證據(jù)移送，后外匯管理部門(mén)依法對(duì)樊某等三人處以140萬(wàn)元至286.7萬(wàn)元不等的行政罰款。

三是構(gòu)建跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制，推進(jìn)反向銜接常態(tài)長(zhǎng)效。此次發(fā)布的案例中，檢察機(jī)關(guān)和外匯管理部門(mén)積極履職，以點(diǎn)及面，在外匯領(lǐng)域行刑反向銜接工作中建立信息共享、案件移送、聯(lián)席會(huì)議等工作機(jī)制，有效形成打擊合力。案例二鄭某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)鄭某某作出不起訴決定的同時(shí)固定行政違法證據(jù)、告知違法行為人擬承擔(dān)行政處罰，為后續(xù)外匯管理部門(mén)依法處罰做好保障。案例六某科技公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪行刑反向銜接案中，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)與外匯管理部門(mén)、偵查機(jī)關(guān)共同制定加強(qiáng)外匯行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的有關(guān)意見(jiàn)，在線索互轉(zhuǎn)、調(diào)證協(xié)作、案件會(huì)商等方面的合作達(dá)成共識(shí)，充分發(fā)揮各方在加強(qiáng)金融監(jiān)管、防范金融風(fēng)險(xiǎn)等方面的作用。

3.記者：本批典型案例對(duì)于加強(qiáng)外匯領(lǐng)域違法犯罪打擊治理有何積極影響？

國(guó)家外匯管理局管理檢查司負(fù)責(zé)人：以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視金融發(fā)展與安全，堅(jiān)持把防控風(fēng)險(xiǎn)作為金融工作的永恒主題。國(guó)家外匯管理局堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，錨定建立健全“更加便利、更加開(kāi)放、更加安全”的外匯管理體制機(jī)制，推動(dòng)外匯領(lǐng)域深層次改革和高水平開(kāi)放，完善跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，防范化解外部沖擊風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化構(gòu)建更加完備有效的外匯監(jiān)管體系，著力提升監(jiān)管協(xié)同，守好開(kāi)放條件下的金融安全底線。

本次發(fā)布的典型案例，意在幫助社會(huì)公眾提升合法使用外匯的意識(shí)。社會(huì)公眾買(mǎi)入和賣(mài)出外匯應(yīng)在取得外匯業(yè)務(wù)資格的銀行等機(jī)構(gòu)辦理。在規(guī)定場(chǎng)所以外買(mǎi)賣(mài)外匯，擾亂外匯市場(chǎng)交易秩序的，屬違法行為。非法買(mǎi)賣(mài)外匯數(shù)額較大的構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任，未達(dá)到刑事追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的，依法應(yīng)追究行政責(zé)任。此次發(fā)布案例，重點(diǎn)警示社會(huì)公眾，不要貪圖一時(shí)之利，利用正常跨境經(jīng)貿(mào)往來(lái)中積累的資金和客戶(hù)資源等，協(xié)助地下錢(qián)莊團(tuán)伙從事非法買(mǎi)賣(mài)外匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或?yàn)榈叵洛X(qián)莊團(tuán)伙非法行為提供便利條件。此類(lèi)行為屬于非法經(jīng)營(yíng)犯罪的共犯，即使符合刑事不起訴條件，也將被追究行政責(zé)任，將被處以行政罰款。