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- 索??引??號:
- 00511897-2-2021-0043
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- 分???????類:
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- 來???????源:
- 國家外匯管理局青島市分局
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- 發(fā)布日期:
- 2021-03-11
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- 名???????稱:
- 青島市分局開展 轄內(nèi)法人銀行外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估
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- 文???????號:
3月9日,青島市分局張朝暉副局長帶隊(duì)赴青島農(nóng)商銀行,就前期開展的法人銀行外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估情況進(jìn)行交流反饋,國際收支處負(fù)責(zé)人及相關(guān)同志參加。
外匯局青島市分局向青島農(nóng)商銀行講解了法人銀行外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估工作內(nèi)容和意義,并對其外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)提出意見建議,明確下一步將持續(xù)跟蹤督促農(nóng)商行風(fēng)險(xiǎn)管理體系改造工作,對改造后風(fēng)控體系的效率性、效果性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行再評估,推動(dòng)農(nóng)商行建立符合監(jiān)管部門期望的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
青島農(nóng)商銀行劉仲生董事長及相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,本次評估是對農(nóng)商行外匯業(yè)務(wù)的一次“全面體檢”,后續(xù)將按要求開展外匯業(yè)務(wù)流程改造和重塑,爭取將青島農(nóng)商銀行打造為法人銀行外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的“標(biāo)桿”。
本次風(fēng)險(xiǎn)評估是外匯局青島市分局依據(jù)自主創(chuàng)建的法人銀行外匯業(yè)務(wù)5S風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)模型,于2020年11月-12月對青島農(nóng)商銀行外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面評估。5S風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系包含5個(gè)維度評估標(biāo)準(zhǔn)和9項(xiàng)設(shè)計(jì)理念,旨在以評估揭示銀行外匯業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理不平衡問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患,推動(dòng)銀行風(fēng)險(xiǎn)防控端口前移和流程再造,降低銀行業(yè)務(wù)審核和風(fēng)險(xiǎn)管理成本,培育銀行充分發(fā)揮專業(yè)資源和能力,在審核客戶身份、監(jiān)測和輔助打擊異常跨境交易方面起到支柱性作用。