各中資外匯指定銀行總行：

為了貫徹《關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》（以下簡稱《通知》），做好對境內居民投資B股的外匯管理工作，現(xiàn)將有關問題補充如下：

一、B股投資資金來源問題

（一）境內居民個人劃入B股資金帳戶進行B股交易的資金，只能是本人存放于境內商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯鈔戶和外匯匯戶）。

（二）非居民劃入B股資金帳戶進行B股交易的資金，只能是其直接從境外匯入或其本人在境內的現(xiàn)匯帳戶的資金。

（三）境內居民個人和非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。

（四）2001年2月19日（不含2月19日）到2001年6月1日存入的資金不允許從事B股交易。

（五）2001年2月19日前已存入銀行的資金在2001年2月19日后辦理轉存后（包括定期轉活期、活期轉定期），允許劃轉投資B股交易。

（六）境內居民個人從證券經營機構（包括符合條件的證券公司、信托投資公司及其分支機構，下同）B股保證金帳戶劃入本人外幣現(xiàn)鈔帳戶的資金，在2001年6月1日前暫不允許劃轉投資B股交易。

各銀行應嚴格審核居民個人劃轉資金的存入時間和性質，嚴格禁止倒簽開戶和存款日期。

二、關于居民劃轉資金的手續(xù)問題

（一）境內居民個人到證券經營機構開立B股資金帳戶前，應將不少于等值1000美元的外匯資金從本人外匯存款帳戶劃入證券經營機構在同城、同行開立的B股保證金帳戶。

（二）境內居民個人在同一銀行同一城市的不同網點、不同幣種的外匯資金均可劃入證券經營機構的B股保證金帳戶。

（三）境內居民個人在從其外匯存款帳戶向B股保證金帳戶劃轉外匯資金時，不允許跨行和異地劃轉。境內居民個人用于B股交易資金外的其它外匯資金劃撥仍按現(xiàn)行外匯管理規(guī)定執(zhí)行，各銀行應嚴格按規(guī)定辦理，只能在同名戶之間劃轉。

（四）劃出資金的外匯存款帳戶戶名應為B股交易者本人，劃入資金的B股保證金帳戶戶名應為B股交易者開立B股資金帳戶的證券經營機構。

（五）境內居民個人辦理外匯劃轉手續(xù)必須由本人持居民身份證辦理，不得委托他人代辦。

三、關于身份確認問題

（一）境內居民個人所持的有效的身份證明文件是指中國的居民身份證。

（二）非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護照。凡持其他身份證明文件的，視同居民管理。

四、關于證券經營機構開戶問題

（一）同一家證券經營機構可在同一商業(yè)銀行同城分支機構分別開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個。美元和港幣最多只能分別開立一個帳戶，不可開立其他幣種帳戶。

（二）外匯存款幣種與B股保證金帳戶幣種不匹配需要進行幣種轉換，銀行應該按照劃轉匯出當日的外匯牌價折算。

（三）證券經營機構在銀行開立的B股保證金帳戶為現(xiàn)匯帳戶。因此，銀行在將境內居民個人外幣現(xiàn)鈔存款劃轉到B股保證金帳戶時，應同時辦理鈔轉匯手續(xù)。

（四）證券經營機構如需在境內外資金融機構開立B股保證金帳戶，應按現(xiàn)行有關規(guī)定向外匯局報批，未經批準不得開立。

（五）各地證券經營機構合法開立B股保證金帳戶后，自行在當?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況，并在開戶后三日內到當?shù)赝鈪R局進行備案。備案時，要求證券經營機構提供新開外匯帳戶的開戶機構名稱、開戶行名稱和開戶帳號清單及相應的加蓋營業(yè)部公章的銀行開戶憑證的復印件。

五、關于B股股民交易資金撤出問題

（一）境內居民個人將其B股交易資金（包括股利和紅利等收益）撤出B股市場時，無論原先投入B股市場的資金是從現(xiàn)鈔存款帳戶劃出還是從現(xiàn)匯存款帳戶劃出的，均只能轉入其境內的現(xiàn)鈔存款帳戶或新開的現(xiàn)鈔帳戶，并且應由居民個人持居民身份證辦理。

（二）非居民撤出其B股交易資金（包括股利和紅利等收益）時，可以直接匯往境外或存入其在境內的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶，如匯出金額超過5萬美元，銀行應將收款銀行和收款人名稱在3個營業(yè)日內向所在地外匯局報備。

（三）無論境內居民個人還是非居民，均不能從其B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔。

六、關于證券經營機構經營資格問題

（一）持有效《經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》的證券經營機構可以繼續(xù)從事B股經紀業(yè)務，其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事B股經紀業(yè)務，按照《通知》規(guī)定自行開立B股保證金帳戶（在境內外資銀行開立B股保證金帳戶按本通知第四條(四)執(zhí)行）。

（二）沒有《經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》的證券經營機構，其下屬的營業(yè)部，如果持有有效的《經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》，且已經開辦B股經紀業(yè)務的，該營業(yè)部可以繼續(xù)經營B股經紀業(yè)務，按照《通知》規(guī)定自行開立B股保證金帳戶（在境內外資銀行開立B股保證金帳戶按本通知第四條(四)執(zhí)行）。

（三）2001年2月23日前已取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經營機構及其分支機構，《經營外匯業(yè)務許可證》和《經營外資股資格證書》尚未辦理展期的，持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的B股交易席位證明，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

（四）重組或更名的證券經營機構，且已經開辦B股經紀業(yè)務的，憑重組或更名前的《經營外匯業(yè)務許可證》、《經營外資股資格證書》和有關部門關于公司重組或更名的批準文件，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

（五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機構法人許可證》的信托投資公司，其證券營業(yè)部在境內商業(yè)銀行開立B股保證金帳戶時，可以用《金融機構法人許可證》代替《經營外匯業(yè)務許可證》，同時提供總公司的《金融機構法人許可證》和《經營外資股資格證書》的復印件。

以上證券經營機構及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶，無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有《經營外匯業(yè)務許可證》的證券經營機構及其分支機構，均不得從事包括B股經紀業(yè)務在內的各項外匯業(yè)務。

七、關于銀行及其分支機構經營B股業(yè)務的資格問題

可以為證券經營機構開立B股保證金帳戶的銀行應具備下列條件：

（一）經中國人民銀行批準可經營外匯存款和外匯匯款業(yè)務。

（二）能滿足B股交易清算時限的要求。現(xiàn)階段B股交易的清算時限為T＋3。

八、外匯帳戶統(tǒng)計問題

（一）從報送2月份報表開始，銀行在現(xiàn)行向外匯局報送的《外匯帳戶統(tǒng)計報表》中“資本項目帳戶合計”項下增加“307B股保證金帳戶”，用于統(tǒng)計證券經營機構B股保證金帳戶余額及變動情況。

（二）在2001年2月26日至2001年6月1日期間，各中資外匯指定銀行總行應按周將本行系統(tǒng)境內居民個人外匯存款帳戶的期初、期末余額傳真報送國家外匯管理局國際收支司，電話：010－68402301，傳真電話：010－68402303。

九、銀行應加強對個人外匯資金劃轉的審核，禁止外匯“公款私存”，將機構資金利用個人名義進入B股市場炒作；禁止利用外幣信用卡或銀行票據(jù)等各種支付憑證進行外匯資金轉移，從事洗錢和逃套匯活動；對于從事非法買賣外匯交易，或利用不正當渠道和資金從事B股交易或逃套匯的，應及時向外匯管理部門報告。

十、為了協(xié)助各銀行順利開展該項業(yè)務，保證境內居民個人投資B股事宜的平穩(wěn)運行，國家外匯管理局將從2001年2月24日開始在總局設立熱線咨詢電話，解答各商業(yè)銀行總行、證券經營機構總部和各外匯局分支局所提問題。電話號碼為：010－68402181。咨詢時間為每天8：00－19：00。同時，外匯局各分支局也將開辦同樣的咨詢服務。各商業(yè)銀行的分支機構、各證券公司的分支機構及居民個人，如有問題和建議，可與當?shù)赝鈪R局聯(lián)系。

請各總行將上述通知精神傳達本行系統(tǒng)，嚴格遵照執(zhí)行。

                                                                 二ＯＯ一年二月二十三日