國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各全國(guó)性中資外匯指定銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、中國(guó)投資有限責(zé)任公司：
為了解中資金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資風(fēng)險(xiǎn)狀況，國(guó)家外匯管理局于2008年10月下發(fā)了《國(guó)家外匯管理局關(guān)于中資金融機(jī)構(gòu)試行報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表的通知（匯發(fā)［2008］52號(hào)）。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)情況的監(jiān)測(cè)，明確數(shù)據(jù)報(bào)送要求，同時(shí)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)在前期試行報(bào)送過程中發(fā)現(xiàn)和遇到的問題，國(guó)家外匯管理局修訂了中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表并實(shí)行正式報(bào)送。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)及要求通知如下：
一、本報(bào)表報(bào)送主體包括依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行政策性銀行保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司基金管理公司、財(cái)務(wù)公司等經(jīng)批準(zhǔn)可從事外匯業(yè)務(wù)的中資金融機(jī)構(gòu)及全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、中國(guó)投資有限責(zé)任公司。
二、本通知所稱中資金融機(jī)構(gòu)是指中資金融機(jī)構(gòu)法人，包括其境內(nèi)及境外分支機(jī)構(gòu)。
三、中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表共計(jì)十張（報(bào)表樣式及填報(bào)說明見附件1、2）。表一至表四統(tǒng)計(jì)范圍為中資金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)的外匯資產(chǎn)、負(fù)債及幣種結(jié)構(gòu)；表五至表十統(tǒng)計(jì)中資金融機(jī)構(gòu)的外匯證券、衍生金融產(chǎn)品總體投資情況及特定資產(chǎn)投資情況，統(tǒng)計(jì)范圍包括需要計(jì)入金融機(jī)構(gòu)表內(nèi)資產(chǎn)負(fù)債表或損益表的業(yè)務(wù)，即包括資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)業(yè)務(wù)、自營(yíng)衍生金融交易及承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)的代客業(yè)務(wù)。
四、報(bào)送主體應(yīng)當(dāng)每月填報(bào)上述十張報(bào)表；該套報(bào)表實(shí)行零報(bào)送制度。
五、總部在京的全國(guó)性中資外匯指定銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)和中國(guó)投資有限責(zé)任公司，按總部原則將本單位系統(tǒng)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)匯總后于月后10個(gè)工作日內(nèi)直接報(bào)送國(guó)家外匯管理局。除此以外的其他中資金融機(jī)構(gòu)（包括總部在京外的全國(guó)性中資外匯指定銀行、地方性中資銀行，以及中資非銀行金融機(jī)構(gòu)）應(yīng)于月后10個(gè)工作日內(nèi)按總部原則將本單位系統(tǒng)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)匯總后報(bào)送所在地國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部國(guó)際收支處（以下簡(jiǎn)稱分局）；分局收齊并匯總轄內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)的報(bào)表后將一覽表（見附件3）和匯總表（見附件3）于月后12個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國(guó)家外匯管理局。
六、各報(bào)送主體應(yīng)當(dāng)采取紙質(zhì)報(bào)表和電子報(bào)表（以EXCEL文件形式通過外匯局專線或光盤等存儲(chǔ)介質(zhì)）形式報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表。各分局通過外匯局內(nèi)部郵箱（bop@bop.safe）報(bào)送電子報(bào)表，并留存所轄報(bào)送主體的紙質(zhì)報(bào)表。總部在京的全國(guó)性中資外匯指定銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)和中國(guó)投資有限責(zé)任公司通過光盤等存儲(chǔ)介質(zhì)向國(guó)家外匯管理局報(bào)送電子報(bào)表，并通過郵寄（或交換）方式報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表，郵寄地址為：北京市海淀區(qū)阜成路18號(hào)華融大廈國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司，郵政編碼100048。
七、銀行電子報(bào)表EXCEL文件名稱格式為：填報(bào)機(jī)構(gòu)代碼（中資金融機(jī)構(gòu)為4位金融機(jī)構(gòu)代碼，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)機(jī)構(gòu)代碼為7913，中國(guó)投資有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)代碼為7912）＋機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱＋報(bào)送日期（4位年份2位月份，如200809）。分局電子報(bào)表EXCEL文件名稱格式為：分局代碼（6位外匯局代碼）＋分局簡(jiǎn)稱＋報(bào)送日期（4位年份2位月份，如200809）。十張報(bào)表應(yīng)分別置于一個(gè)EXCEL文件的不同工作表（sheet）中。
八、各分局應(yīng)將本通知盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各中資外匯指定銀行（包括中資地方性城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社）和從事外匯業(yè)務(wù)的中資非銀行金融機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督報(bào)表及時(shí)報(bào)送。各分局在轉(zhuǎn)發(fā)本通知時(shí)，應(yīng)通知轄內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送當(dāng)?shù)胤志值那馈?br/>九、本通知自發(fā)文之日起執(zhí)行，各報(bào)送主體首次應(yīng)報(bào)送2009年1月末數(shù)據(jù)，首次報(bào)送時(shí)間延遲至2009年2月20日。匯發(fā)［2008］52號(hào)文件同時(shí)廢止。
如有問題，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系。聯(lián)系人：周國(guó)林、高錚；電話：68402446、68402447。
特此通知。

附件（略）
１．中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)表（金融機(jī)構(gòu)填報(bào)）
２．中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說明
３．中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)表分局報(bào)送一覽表
４．中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)表匯總表（分局填報(bào)）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ九年一月二十一日