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    政策法規(guī)
    • 索??引??號(hào):
      000014453-2015-00001
    • 分???????類:
      外匯檢查與法律適用??通知??銀行
    • 來???????源:
      國(guó)家外匯管理局
    • 發(fā)布日期:
      2015-01-06
    • 名???????稱:
      國(guó)家外匯管理局關(guān)于組織開展銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)檢查的通知
    • 文???????號(hào):
      匯發(fā)[2014]55號(hào)
    國(guó)家外匯管理局關(guān)于組織開展銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)檢查的通知

    中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司:

    強(qiáng)化銀行內(nèi)部管控和外部監(jiān)管,促進(jìn)銀行提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,遏制外匯業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪行為,國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱外匯局)決定近期組織開展銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性專項(xiàng)檢查,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

    一、檢查目的

    (一)查找銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在的突出問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患,防范化解風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)守不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線。

    (二)查找銀行執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的薄弱環(huán)節(jié),促進(jìn)銀行加強(qiáng)內(nèi)部管控,提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

    (三)重點(diǎn)查處銀行跨市場(chǎng)、跨行業(yè)及跨境違規(guī)套利行為,利用銀行代客金融衍生品交易、結(jié)售匯新興業(yè)務(wù)等外匯業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品規(guī)避或者違反監(jiān)管規(guī)定等行為。

    二、檢查安排

    檢查分為銀行自查、外匯局非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)檢查及銀行整改三個(gè)階段。

    (一)201514日至29日,你行對(duì)總行及分支行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行全面自查。同時(shí),外匯局對(duì)你行外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    (二)2015210日至3月中旬,外匯局根據(jù)你行自查和外匯局非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況選擇你行部分分支行開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    (三)2015531日前,你行對(duì)自查及外匯局檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題予以整改。

    三、自查和檢查內(nèi)容

    你行自查與外匯局檢查內(nèi)容包括:

    (一)對(duì)以往發(fā)現(xiàn)外匯違法違規(guī)問題的整改情況。對(duì)2013年至2014年發(fā)現(xiàn)的外匯違法違規(guī)問題,你行是否進(jìn)行認(rèn)真整改;所制定的各項(xiàng)整改措施是否落實(shí);是否從組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程、考核機(jī)制、系統(tǒng)建設(shè)等方面對(duì)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部管控進(jìn)行改進(jìn)和加強(qiáng)。

    (二)內(nèi)部管控與展業(yè)原則落實(shí)情況。重點(diǎn)檢查外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度是否健全完善,覆蓋所有外匯業(yè)務(wù);是否存在內(nèi)控制度不符合外匯管理規(guī)定、不能有效保障外匯管理政策落實(shí)或未及時(shí)根據(jù)外匯管理政策變化及時(shí)更新等問題;外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效;展業(yè)原則是否有效執(zhí)行和落實(shí);是否從內(nèi)控制度上對(duì)落實(shí)展業(yè)原則進(jìn)行了規(guī)范和細(xì)化。

    (三)外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性。對(duì)201411日至20141231日你行辦理的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。必要時(shí)檢查時(shí)間段將向前追溯和向后延伸。重點(diǎn)查處銀行跨市場(chǎng)、跨行業(yè)及跨境違規(guī)套利行為,代客金融衍生品交易、結(jié)售匯新興業(yè)務(wù)等外匯業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品規(guī)避或者違反監(jiān)管規(guī)定等行為。

    具體對(duì)以下外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行檢查:

    1.經(jīng)常項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)

    你行辦理貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易融資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

    2.資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)

    你行辦理外匯資本金、外債、外匯貸款、對(duì)外直接投資業(yè)務(wù)、跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)、個(gè)人資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)等資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

    3.個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)

    你行為境內(nèi)居民及非居民辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)收付匯、結(jié)售匯及提鈔的合規(guī)性,個(gè)人銀行卡業(yè)務(wù)合規(guī)性等。

    4.國(guó)際收支申報(bào)及報(bào)表資料報(bào)送

    你行國(guó)際收支申報(bào)及上報(bào)相關(guān)報(bào)表資料的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

    5.其他外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性

    四、工作要求

    (一)你行應(yīng)高度重視并認(rèn)真做好此次自查工作,在系統(tǒng)內(nèi)全面部署自查,并做到分級(jí)負(fù)責(zé)、措施到位、不留死角,確保自查工作取得成效。

    (二)你行應(yīng)認(rèn)真自查并主動(dòng)上報(bào)有關(guān)違法違規(guī)問題。201529日前,你行應(yīng)匯總總行及各分行自查情況,向外匯局報(bào)送自查報(bào)告及自查情況統(tǒng)計(jì)表(見附件),你行自查發(fā)現(xiàn)的問題涉及企業(yè)違規(guī)的,應(yīng)一并上報(bào)涉嫌違規(guī)線索。同時(shí),你行省級(jí)分行應(yīng)匯總轄內(nèi)分支行自查情況,向外匯局當(dāng)?shù)胤志謭?bào)送自查報(bào)告及統(tǒng)計(jì)表。自查報(bào)告應(yīng)包括自查組織開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的主要問題、產(chǎn)生問題的原因、整改措施、整改時(shí)間、責(zé)任部門、責(zé)任人等。對(duì)于在自查報(bào)告中主動(dòng)上報(bào)的違法違規(guī)問題,外匯局將依法予以從輕或減輕處理。

    (三)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題,你行應(yīng)認(rèn)真查找原因,切實(shí)予以整改,建立外匯業(yè)務(wù)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制2015531日前,你行總行和省級(jí)分行應(yīng)分別向外匯局和當(dāng)?shù)胤志謭?bào)送整改報(bào)告,整改報(bào)告應(yīng)包含整改措施的落實(shí)情況、落實(shí)進(jìn)度等。

    (四)你行各分支行應(yīng)積極配合當(dāng)?shù)赝鈪R局做好非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,按要求提供有關(guān)材料,配合外匯局調(diào)查、詢問和檢查。

    如有問題,請(qǐng)與外匯局管理檢查司聯(lián)系。

    聯(lián)系人:徐浩雄,010-68402391;張澄,010-68402360

    特此通知。

     

    附件:銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況自查表

     

    國(guó)家外匯管理局

    20141231

    附件1: 銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況自查表

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