近期，為保障外匯管理政策的有效落實，切實增強分支機構內控風險防范水平，總局出臺《關于印發<國家外匯管理局分支機構內控制度建設指引>的通知》（匯發〔2016〕14號,以下簡稱“《指引》”）。我分局高度重視，及時組織學習自查，并從強化管理、防范風險、優化環境、加強調研等方面入手，切實貫徹落實總局《指引》要求。

一是積極加強制度梳理，及時查找政策空白。我分局認真組織各部門對照總局《指引》所列項目及要求，對分局內控制度匯編進行逐一梳理檢查，共梳理出制度缺失或不完善、制度執行不到位等問題10條，并通過建立分局《內控制度梳理情況表》，將缺漏的制度類型、總局《指引》要求，分局差距等一一進行明確，為下階段完善制度奠定良好基礎。

二是繼續強化風險評估，及時完善內部控制。我分局根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》要求，對分局各個業務條線的管理流程、業務操作流程、內部控制措施進行重新梳理，并參照總局《內控監督檢查操作指引》所列風險點，對各項業務內部控制措施的完備情況進行逐一檢查和完善，及時根據部門人事調整和業務實際，增加部門崗位風險點9項、防控措施4項，并建立了《個人本外幣兌換特許業務行政許可集體審議工作制度》，將制衡機制等控制方法嵌入到個人本外幣兌換特許業務行政許可工作中，以提高內控規范化水平。。目前，分局對銀行結售匯資格準入、保險機構外匯管理等行政許可業務均能履行復核雙簽、逐級審批、有限授權、辦理承諾等控制機制；對符合資本項目外匯管理基本原則，但與現行規定不明確、不一致的業務均能實行集體審議的控制機制；對跨國公司外匯資金集中運營、自貿區外匯管理改革、銀行考核工作、信息安全工作等重要工作均建立了相應的工作領導小組和執行小組，以實現對重要業務和重大事項的歸口管理。同時，我分局在分局案件審議委員會及國際收支統計間接申報和結售匯統計現場核查審議小組成員中，加入了中心支行辦公室法律部門的同志，在審議時充分聽取法律人士的相關意見，確保科學民主決策，在制定分局規范性文件時，需經過中心支行辦公室法律部門的合法性審查。

三是認真配合外部門審計，不斷優化內控環境建設。近期，中心支行內審處和紀檢監察室對我分局依法行政工作開展了聯合專項審計，我分局以此為契機，對分局的行政執法事項，行政許可、執法檢查、行政處罰工作情況進行了全面梳理和統計，共梳理出行政執法事項10項，為明確和規范分局行政權力運用奠定基礎。

四是積極探索內審新理念，自覺加強課題研究和信息調研。近年來，外匯局業務系統數據大集中對內控監督工作的時效性、分析性和預警性提出更高的要求。為適應外匯管理新常態，我分局在內控監督工作實踐中，緊跟內審發展動態，開展了對非現場審計、審計成果運用等方面的研究和調研，豐富了理論素養。

下一步，我分局將按照全面性、重要性、適應性、制衡性、及時性的工作原則，對自查中發現的制度缺漏進行及時補齊，不斷探索完善內部管理動態調整機制，以構建起權責清晰、流程規范、風險明確的內部控制管理體系。