為強(qiáng)化銀行內(nèi)部管控和外部監(jiān)管，日前，國(guó)家外匯管理局印發(fā)通知，對(duì)7家銀行開展外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)檢查。主要目的是查找銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在的突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，摸清銀行執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)銀行提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，遏制外匯業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪行為。檢查重點(diǎn)包括銀行對(duì)以往檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況、銀行內(nèi)部管控與展業(yè)原則落實(shí)情況以及外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性等。

        本次專項(xiàng)檢查分為三個(gè)階段。第一階段是銀行自查和外匯局非現(xiàn)場(chǎng)檢查階段，2015年1月至2月9日，各銀行組織開展全面自查，外匯局同時(shí)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二階段是外匯局現(xiàn)場(chǎng)檢查階段，2015年2月10日至3月中旬，外匯局選擇各銀行部分分支機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三階段是銀行整改階段，2015年5月底前，銀行對(duì)自查及外匯局檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。
        通知要求，各銀行應(yīng)在系統(tǒng)內(nèi)全面部署自查，做到分級(jí)負(fù)責(zé)、措施到位、不留死角，確保自查工作取得成效；主動(dòng)上報(bào)有關(guān)違法違規(guī)問(wèn)題并查找原因，切實(shí)予以整改，建立健全外匯業(yè)務(wù)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制。
        為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，國(guó)家外匯管理局成立了專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決策和指導(dǎo)，統(tǒng)籌檢查進(jìn)度，協(xié)調(diào)檢查中需要解決的問(wèn)題。