為合理引導(dǎo)跨境資金流動(dòng)，應(yīng)對(duì)打擊 “ 熱錢 ” 違規(guī)流入，維護(hù)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)和金融安全，日前，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》 （匯發(fā)【 2010 】 59 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）。
       《通知》的主要內(nèi)容包括：一是完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，增加對(duì)銀行按收付實(shí)現(xiàn)制計(jì)算的頭寸余額實(shí)行下限管理。二是調(diào)整出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查管理政策，下調(diào)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查來(lái)料加工收匯比例，嚴(yán)格辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)手續(xù)。三是嚴(yán)格金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)和對(duì)外擔(dān)保余額管理，嚴(yán)格控制銀行超指標(biāo)經(jīng)營(yíng)行為。四是加強(qiáng)外商投資企業(yè)境外出資管理，進(jìn)一步明確實(shí)際繳款人與境外投資者不一致情況下的審核要求。五是加強(qiáng)境外上市募集資金調(diào)回結(jié)匯的真實(shí)性審核，嚴(yán)格支付結(jié)匯要求。六是規(guī)范境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人設(shè)立境外特殊目的公司的管理，并依法對(duì)違規(guī)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行處罰。七是加大對(duì)違規(guī)銀行的處罰力度，依法予以罰款、停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)、通報(bào)批評(píng)等處罰，并追究負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員相關(guān)責(zé)任。
       《通知》的出臺(tái)，進(jìn)一步規(guī)范了貿(mào)易、外商直接投資、返程投資、境外上市等渠道的資金跨境流動(dòng)，特別是加強(qiáng)了對(duì)銀行結(jié)售匯綜合頭寸、短期外債的管理，強(qiáng)化了銀行在辦理外匯業(yè)務(wù)時(shí)的真實(shí)性審核義務(wù)，有利于進(jìn)一步打擊各種違法違規(guī)資金流入和結(jié)匯，防范 “ 熱錢 ” 跨境流入帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融健康有序發(fā)展。 （完）