國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：
    為防范跨境資本流動帶來的金融風(fēng)險，現(xiàn)就加強(qiáng)有關(guān)外匯業(yè)務(wù)管理問題通知如下：
    一、加強(qiáng)銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理。在現(xiàn)有銀行結(jié)售匯綜合頭寸限額管理基礎(chǔ)上，對銀行按照收付實(shí)現(xiàn)制原則計算的頭寸余額實(shí)行下限管理，下限為各行2010年11月8日《結(jié)售匯綜合頭寸日報表》中“當(dāng)日收付實(shí)現(xiàn)制頭寸”。
    二、嚴(yán)格出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查管理。取消“企業(yè)因出口數(shù)據(jù)傳輸時滯原因?qū)е驴墒諈R余額暫時不足時，銀行可憑企業(yè)承諾說明函先行為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)”的規(guī)定，銀行需根據(jù)企業(yè)可收匯余額辦理額度內(nèi)待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)。將來料加工收匯比例統(tǒng)一由30％調(diào)整為20％，對于來料加工貿(mào)易項(xiàng)下單筆出口貨物報關(guān)單實(shí)際收匯比例高于20％的，銀行應(yīng)按照現(xiàn)行來料加工超比例收匯相關(guān)規(guī)定辦理。
    三、嚴(yán)格金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)和對外擔(dān)保余額管理。銀行為客戶開立遠(yuǎn)期信用證后，再為該筆付款業(yè)務(wù)敘作海外代付的，如兩者期限合計超過90天，則海外代付項(xiàng)下金額應(yīng)納入短期外債余額指標(biāo)控制。外匯局通過交叉比對監(jiān)管數(shù)據(jù)和銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)測預(yù)警銀行違規(guī)借用短期外債與提供融資性對外擔(dān)保等情況，嚴(yán)格控制銀行超指標(biāo)經(jīng)營行為。
    四、加強(qiáng)對外商投資企業(yè)境外投資者出資的管理。若實(shí)際繳款人與外商投資企業(yè)的境外投資者不一致，外商投資企業(yè)委托會計師事務(wù)所向外匯局驗(yàn)資詢證時，須提交經(jīng)公證的相關(guān)代為出資證明。
    五、按照支付結(jié)匯制的要求，加強(qiáng)境外上市募集資金調(diào)回結(jié)匯的真實(shí)性審核。真實(shí)性證明材料參照外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯的相關(guān)外匯管理規(guī)定執(zhí)行。結(jié)匯需符合招股說明書所列用途，對于超募部分或超出招股說明書用途的部分，另需提交與其結(jié)匯用途相關(guān)的董事會決議。應(yīng)當(dāng)結(jié)匯支付給交易對方的，不得結(jié)匯留存于自身人民幣賬戶。
    六、加強(qiáng)對境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人設(shè)立境外特殊目的公司的管理，對違規(guī)企業(yè)和個人進(jìn)行處罰。
    七、嚴(yán)格依法對違規(guī)銀行進(jìn)行處罰。銀行要依法加強(qiáng)對客戶交易真實(shí)性與外匯收支一致性的審核。對違反外匯管理規(guī)定導(dǎo)致違規(guī)資金流入的銀行，外匯局將依法予以罰款、停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)、通報批評等處罰，并追究負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員相關(guān)責(zé)任。              

    本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局和轄內(nèi)銀行。各中資外匯指定銀行收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)其分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。
    聯(lián)系電話：010-68402295，68402450，68402366